董事会秘书处工作职责精选整理

董事会秘书属于上市公司高管人员，参加董事会秘书资格考试的人员，有做过相关考试试题吗?下面小编给大家介绍关于董事会秘书资格考试题的相关资料，希望对您有所帮助。

董事会秘书处工作职责精选整理 1

1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的( B )

A、5% B、10% C、15% D、20%

2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A )

A、1% B、2% C、3% D、4%

3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D )

A、定期报告公布前30日

、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日

C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日

D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日

4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( )

A、超过2000万元或占净资产值的50%以上

、超过3000万元或占净资产值的50%以上

C、超过5000万元或占净资产值的100%以上

D、超过7500万元或占净资产值的100%以上

5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )

A、不需提交董事会审议

、提交董事会审议，不提交股东大会审议

C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式

D、提交股东大会审议并提供网络投票方式

6、下列不属于上市公司关联方的是：( B )

A、直接或间接控制上市公司的法人

、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )

A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元

8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )

A、交易金额在300万元以上

、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上

9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：( C )

A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利

、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月

C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权

10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。

A、董事会下设审计委员会

、董事会下设薪酬与考核委员会

C、董事会

D、股东大会

11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料( C )之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。

A、10个工作日 B、15个工作日

C、20个工作日 D、30个工作日

12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起( B )由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

A、6个月内

、12个月内

C、24个月内

D、36个月内

13、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东( B )

A、一共投100票，只能投给一个董事

、一共投100票，可以投给其中一个或几个董事

C、一共投900票，可以投给其中一个或几个董事

D、给每个董事各投900票

14、公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动范围，或者盈亏金额预计范围。本所鼓励公司在业绩预告中以不超过( A )的幅度披露净利润与上年同期相比的预计变动范围，或以不超过( )的幅度披露盈亏金额的预计变动范围。

A、30%，500万元 B、50%，1000万元

C、60%，500万元 D、30%，1000万元

15、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

A、1 B、 C、5 D、7

16、判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是：( D )

A、交易金额在1000万元以上

、交易金额在3000万元以上

C、交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

D、交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

17、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是( D )

A、总经理批准

、董事会批准

C、股东大会批准

D、股东大会审议并提供网络投票方式

18、招股说明书的有效期为( C )，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A、一个 B、三个 C、六个 D、十二个

19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时( D )

A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上

、涉及金额超过1000万元

C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，或超过1000万元

D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且超过1000万元

20、上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度结束后( C )内进行业绩预告。

A、10日内

、20日内

C、1个月内

D、2个月内

21、当出现下列第( D )种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。

A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询

、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告

C、交易所认为必要的

D、以上均适用

22、上市公司应当在股票上市后( A )或原任董事会秘书离职后( )正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责董事会秘书资格培训考试题董事会秘书资格培训考试题。

A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内

C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内

23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：( C )

A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书

、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书

C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

24、A公司2006年公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一生产线。公司上市后，A公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其它项目。根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，上述行为须经( B )

A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准

C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

25、上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内部控制制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必须专职，( C )

A、财务负责人提名，总经理任免

、总经理提名，董事会任免

C、由审计委员会提名，董事会任免

D、董事会提名，股东大会任免

26、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：( B )

A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案

、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面确认意见

C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核

D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定

27、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是：( B )

A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息

、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务

C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息

D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息

28、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：( D )

A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、财务主管

29、董事会秘书离任前，应当接受离任审查，在公司( B )的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、职工代表大会

30、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责董事会秘书资格培训考试题秘书资格。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( B )代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员

31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过( C )的，上市公司应及时刊登业绩快报修正公告。

A、1% B、5% C、10% D、20%

32、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过( C )的，上市公司应在业绩快报修正公告中队投资者致歉。

A、5% B、10% C、20% D、30%

33、年度业绩快报的最迟披露期限是：( A )

A、1月底 B、2月底 C、3月底 D、4月底

34、半年度业绩预告的最迟披露期限是：( D )

A、7月10日

、7月15日

C、7月20日

D、7月30日

35、上市公司应当在股东大会审议通过方案后( B )个月内，完成利润分配及转增股本事宜。

A、1 B、2 C、3 D、4

36、上市公司应当在实施利润分配方案前( C )个交易日内披露实施公告。

A、2-5 B、2-6 C、3-5 D、3-6

37、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的( B )以上通过。

A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5

38、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加( C )的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。

A、千分之一

、千分之五

C、百分之一

D、百分之二

39、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的( C )的，上市公司应及时公告董事会秘书资格培训考试题董事会秘书资格培训考试题。

A、1% B、5% C、10% D、20%

40、上市公司应当在每一个( C )结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。

A、周 B、月 C、季度 D、年度

41、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。( A )

A、6个月 B、3个月 C、9个月 D、12个月

42、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( A )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A、30% B、20% C、50% D、35%

43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的( B )

A、3% B、5% C、10% D、20%

44、以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( D )作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。

A、30% B、50% C、10% D、20%

45、收购要约约定的收购期限不得少于( A )日，并不得超过( )日;但是出现竞价要约的除外

A、30日 ,60日 B、15日 ,30日

C、30日 ,90日 D、45日 ,90日

46、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公开发行证券：( C )

A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评

D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

47、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的( A )时，应当在该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。

A、1% B、2% C、5% D、3%

48、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：( A )

A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%

、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价

C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让

D、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月内不得转让

49、上市公司使用超过募集资金净额( B )以上的闲置募集资金补充流动资金时，应当经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式董事会秘书资格培训考试题秘书资格。

A、5% B、10% C、20% D、30%

50、上市公司发行证券前发生重大事项的，应( B )。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应( )。

A、继续发行 重新经过中国证监会核准

、暂缓发行 重新经过中国证监会核准

C、继续发行 暂缓发行

D、继续发行，但应向中国证监会报告 暂缓发行

董事会秘书处工作职责精选整理 2

云南沙甸铅业股份有限公司董事会秘书的任免决议

董事会同意王念一由于个人发展与需要辞去董事会秘书一职，现任命王原俊为公司新一任董事会秘书。

以上所做决议经出席会议的董事会成员一致通过。

董事会秘书处工作职责精选整理 3

一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管，即按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交有关会议文件和资料;负责保管公司股东名册、董事名册，大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，股东大会、董事会会议文件和会议记录等。

二是负责公司股东资料的管理，如股东名册等资料的管理。

三是负责办理信息披露事务。如督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，按照有关规定向有关机构定期报告和临时报告;负责与公司信息披露有关的工作，制订保密措施，促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施。

董事会秘书处工作职责精选整理 4

一、接待

1、 日常来访招待

2、 商务宴请接待：

注意事项：订餐订房，要熟悉各酒店饭店特色，菜品特色，价格，地址，联系方式 提前熟悉酒店饭店环境，周到礼貌的引导宾客，点餐时注意菜品价格及菜肴搭配，结账前注意核对菜单，既要大方周到，又要节约成本 注意敬酒时起身站立，宾客没坐下之前不要坐下来 注意茶水，酒水，饮料的添加。吃饭时尽量融入其中，学会陪吃的艺术。注意说话的态度语气，表情及肢体语言。做到大方得体，不卑不亢

二、会议

1、 一般业务会谈

做好会议记录，资料准备充分(包括通讯录，名片等可能用到的资料)，注意会谈中的细节，如提前到达会谈地点，弄清各方面的情况(如路线)为领导服务，随身携带自己及领导的名片(以防领导忘记)，交换名片时注重礼仪。会谈完毕联系司机，核实领导行程安排。会谈之后注意对会谈结果及相关资料的资料，做好文档保存，事情催办及协调工作

2、 合作洽谈会议

会谈前准备好领导需要的会谈资料，尽可能详细，随身备好领带名片

提前检查会议室的安排布置，通风设备，电源设备，供水设备等

做好会谈人员的接待工作，如接待人员安排，联系方式，接待车牌号等

会谈进行时，做好会议记录，会议结束后，拟写会议纪要及报道，督促会议决议的完成实施。若要更该会议地点，应提前确认好各个场地设施的布置及设备情况了，出会议室时迅速关好门，在领导左前方引导领导去下一个会议地点(或参观地点)

3、 重要会议

做好会议接待工作：包括会议接待计划及财务清单的拟写，行程的安排，酒店饭店的预定，预计可能的突发状况的应急方案，检查工作细目表等，计划制定后提前与参会人员沟通核实，确定行程计划的安排。(补充细节) 会议资料的准备(补充资料) 会后工作(补充资料)

三、信息收集

1、 与领导工作相关信息的收集。了解领导所在进行的工作，尽可能全面的为领导的工作提供及时有效的信息资料(如科技能源，项目申报等方面的最新信息)

2、 与商务接待及日常工作相关的信息收集。

商务接待方面：收集包括食住行等方面的信息，尽可能全面。

日常工作方面：如通讯录，公司相关资料等(如公司财务申请报销流程流程)

四、日常事务

包括卫生整理，工作汇报等 五、提醒备忘事宜

如接待外宾是，提前告知各国风俗习惯。

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1、具备专业知识，提供专业意见。

只有这样，才能有效的行使董事会秘书的职责，对董事会提供全面的专业意见，保障公司规范化运作，从而确立董事会秘书在公司的地位及作用。

2、遵守职业操守，履行专业职能。

董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。董事会秘书作为专业人士，遵守职业操守，保持个人的品格和地位是履行专业职能的首要条件。

董事会秘书作为公司的高级管理人员，知道很多公司在决策与投资方面的安排，保守公司的秘密，避免公司对股价有影响的消息通过非正常的渠道传播。当得知公司作出或者可能作出违反有关法律、法规的决议时，应及时提醒公司有关人员，并拿出解决问题的办法。这样做一方面可以提升公司董事会对董事会秘书的信任程度，另一方面也能有效的防范风险。

董事会秘书也有权行使如下职责：

协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程及证券交易所有关规定作出决议时，及时提出异议，如董事会坚持作出上述决议，应当把情况记载在会议纪要上，并将会议纪要马上提交上市公司全体董事和监事。

协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定。在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权如实向中国证监会及其他监管机构反映情况。

3、 积累工作经验，提高工作质量。

董事会秘书在工作实践中，积累出了不少好的经验，这些经验都有利于董事会秘书有效的防范风险。

注重工作方法，对董事一视同仁，提供同等专业意见，与董事保持良好的关系，提高董事对董事会秘书的信任程度。争取董事会成员对董事会秘书工作的理解和支持，建立良好的工作环境。

提高工作技巧，对董事会的议案要事先提出专业意见，在有可能违反有关法律、法规时，在会前要表明自己的观点，协助董事会在不违反有关法律、法规的前提下，提出解决问题的方案。不要等到董事会议上提出反对意见，避免在董事会议上引起争议。如需要请专业会计师或专业律师提供意见时，应在会前安排专业人士到场。